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【新闻】招商证券被暂停新开PB系统账户3个月

发布时间:2020-10-14 15:38:19 阅读: 来源:破碎机厂家

千龙网4月28日讯 4月28日,深圳证监局发布公告,对招商证券股份有限公司采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月措施。

公告称,2017年2月23日,深圳证监局对招商证券股份有限公司PB系统相关业务开展情况进行了现场检查。经查,该公司存在以下问题:

2016年12月6日,招商证券为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户,并于2017年1月4日开立了PB系统账户。该公司在为其开立PB系统账户的尽职调查中,未能发现其曾开展过股票配资业务,并未对此进一步调查,排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

2016年11月30日,招商证券为客户钱振飞开立了PB系统账户,并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色;该公司于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户,该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

深圳证监局认为,招商证券上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、第二十八条第一款的有关规定,反映出该公司内部控制存在一定缺陷。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,深圳证监局决定对该公司采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的行政监管措施。同时,该公司应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查,并自收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交自查整改报告。

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