【新闻】招商证券被暂停新开PB系统账户3个月

发布时间：2020-10-14 15:38:19 阅读：次来源：破碎机厂家

千龙网4月28日讯 4月28日，深圳证监局发布公告，对招商证券股份有限公司采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月措施。

公告称，2017年2月23日，深圳证监局对招商证券股份有限公司PB系统相关业务开展情况进行了现场检查。经查，该公司存在以下问题：

2016年12月6日，招商证券为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户，并于2017年1月4日开立了PB系统账户。该公司在为其开立PB系统账户的尽职调查中，未能发现其曾开展过股票配资业务，并未对此进一步调查，排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

2016年11月30日，招商证券为客户钱振飞开立了PB系统账户，并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色；该公司于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户，该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

深圳证监局认为，招商证券上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、第二十八条第一款的有关规定，反映出该公司内部控制存在一定缺陷。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，深圳证监局决定对该公司采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的行政监管措施。同时，该公司应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查，并自收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交自查整改报告。